多项业务内控合规存在问题，国信证券年内两次遭监管“点名”

专题：合规内控存在问题，点名国信证券被深圳证监局出具警示函

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　　投行、信证私募业务收入连续两年下滑

　　因股票质押业务管理不到位、券年纾困产品资金投向比例不达标、监管私募基金投资款被挪用、点名为金融机构等规避监管提供便利等多项业务违规，多项又一家券商及高管收到警示函。业务

　　4月19日，内控内两深圳证监局发布了两则警示函，合规直指国信证券（002736.SZ）及相关高管。今年以来，国信证券已两次因内控问题被监管“点名”，1月4日，国信证券因IPO保荐项目中存在多项违规行为，公司及两名保荐代表人被深交所采取书面警示的自律监管措施。

　　在投行、私募等业务拉响合规警报的同时，国信证券相关业务收入也双双下滑。其中，财富管理及机构业务、投行业务手续费净收入连续两年下滑，分别同比下滑15.10%、24.93%。此外，公司私募股权基金管理业务收入也连续两年同比下降明显。

　　近期，国信证券高管人事也有所变动。包括聘任吴国舫为副总裁，分管投资银行事业部，同时委派周中国担任子公司国信弘盛董事，并推荐为董事长人选。

　　年内两次因内控问题被监管“点名”

　　根据调查，国信证券合规内控存在诸多问题，包括股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。同时，纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。

　　此外，对私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用。还存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

　　对此，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。另一则警示函则指出，上述股票质押回购业务违规发生在2019年至2022年，杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任。根据相关规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　履历显示，杜海江现任国信证券副总裁、财富管理与机构事业部总裁，兼任鹏华基金董事、中国证券业协会证券经纪与财富管理专业委员会副主任委员、上海证券交易所会员自律管理委员会委员。

　　今年以来，国信证券已两次因内控问题被监管“点名”。1月4日，国信证券及两位保荐代表人因在辽宁垠艺生物科技股份有限公司IPO保荐项目中存在多项违规行为，被深交所采取书面警示的自律监管措施。

　　具体来看，周梦、杨涛（金麒麟分析师）作为项目保荐代表人，直接承担了对发行人经营状况的尽职调查、申报文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人推广费用内部控制缺失的情形充分关注并督促整改规范，未审慎核查发行人经销收入相关事项，发表的核查意见不准确。

　　国信证券质控、内核部门在本所审核问询明确要求对推广费用、经销收入进行必要的关注、复核并审慎出具相关意见的情况下，未对尽职调查工作进行充分复核，内控把关作用履行不到位。

　　投行、私募业务收入连续两年下滑，分管高管发生变动

　　2023年，国信证券实现营业收入173.17亿元，同比增加9.08%；归属于上市公司股东的净利润64.27亿元，同比增加5.57%。其中，财富管理及机构业务、投行业务手续费净收入连续两年下滑，分别同比下滑15.10%、24.93%。

　　此外，公司私募股权基金管理业务收入也连续两年同比下降明显，其子公司国信弘盛去年报告期内完成深汕国信基金、鹏鹞弘盛基金、宿迁国信基金、弘盛宝龙基金等4支新基金的备案，新增基金管理规模33亿元。

　　与此同时，国信证券近期高管人事也有所变动。4月17日，国信证券发布2023年报的同时，董事会还审议通过了多项人事变动议案。

　　其中，包括聘任吴国舫为副总裁，分管投资银行事业部，同时免去谌传立副总裁职务。履历显示，吴国舫曾任证监会法律部处长、创业板股票发行审核委员会委员（兼）、发行监管部处长、北京市中关村管委会主任助理（挂职）、中国证监会法律部副主任等职。2024年3月加入国信证券前，曾任中国银河执行委员会委员、业务总监等职务。

　　另外，董事会同意委派周中国担任子公司国信弘盛董事，并推荐为董事长人选。自周中国履职之日起，成飞便不再担任国信弘盛董事长、董事职务。履历显示，周中国现任国信证券财务负责人兼资金财务总部总经理、国信资本董事长、鹏华基金董事、中国证券业协会财务会计委员会委员、深圳市会计协会副会长。

责任编辑：刘万里 SF014